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发布日期：2024-03-27 20:31 点击次数：93
（原标题：监管入手！200亿上市券商 被禁受措施！）
开工首日，就有上市券商碰到监管罚单！
2月18日，证监会官网公布3份行政监管措施。其中，华安证券被安徽证监局禁受责令改正的行政监管措施。
从事由来看，华安证券触及研报制作不审慎、融资融券业务管束等方面存在不及、个别投行技俩尽调不充分等问题。
华安证券暗意，将按照监管条目即行整改，加强关连业务的内控和合规管束，培育里面管束和公司处置水平，促进公司捏续矜重步伐发展。
来看笃信——
“左江科技”等研报
制作不审慎
安徽证监局指出，华安证券发布的触及“左江科技”等参谋表现注解存在制作不审慎的情形。
“左江科技”即为商场上依然的“最贵ST股”*ST左江。因晓示参与算力业务，即便在“披星戴帽”后，*ST左江股价也遭到爆炒，最高一度达到299.8元/股。
2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江相接三次发布公司股票交游可能被实行退市风险警示的公告。但在2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力界限的绚烂明珠，DPU放量乘势而起》的深度参谋表现注解，并推选买入左江科技。
在该份研报中，分析师预测左江科技2022年~2024年离别终结收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元，同比增长-49%、1452%、44%；终结归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元，初次清除赐与“买入”评级。
1月29日，个股期权证监和会报*ST左江财务作秀案阶段性访谒发达情况。经初步查明，*ST左江2023年流露的财务信息严重乌有，涉嫌要紧财务作秀。证监会暗意，该案现在正在访谒经由中，将尽快查明违规事实，照章严肃处理。
1月30日晚间，*ST左江发布事迹预报，公司瞻望2023年净利润失掉1.6亿元至2.25亿元，失掉额度进一步扩大，股票配资基础知识上年同时为失掉1.47亿元。而后，*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盘，*ST左江股价仅余17.66元/股。
2月5日，深交所对华安证券出具警示函。深交所合计，华安证券发布的关连参谋表现注解分析论断依据不充分，论断不审慎，未充分揭示投资风险，公司对参谋表现注解质料审核把关不严。
公司内控、公司处置存在劣势
除了研报问题外，华安证券这次碰到监管点名，还触及公司管束及业务问题。
具体而言，安徽证监局指出，华安证券在东说念主员管束、收罗安全管束、融资融券业务管束等方面存在不及。此外，华安证券在开展投资银行业务经由中，个别技俩尽责访谒不充分，质控、内核把关不严，捏续督导不到位。
安徽证监局合计，上述问题反应出华安证券里面戒指、公司处置等方面存在劣势，决定对其公司禁受责令改正的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。华安证券应在收到该决定书之日起30日内，向安徽证监局提交书面整改表现注解。
2月18日晚间，华安证券实时公布了收到安徽证监局行政监管措施决定书的讯息。
华安证券暗意，公司将按照监管条目即行整改，加强关连业务的内控和合规管束，培育里面管束和公司处置水平，促进公司捏续矜重步伐发展。现在公司想象情况一切平淡，敬请浩大投资者详确投资风险。
终结2月8日收盘，华安证券股价为4.66元/股，总市值为219亿元。
